Новости
15.11.2016
Юридические лица будут обязаны устанавливать своих бенефициарных владельцев
15.11.2016

Юридические лица будут обязаны устанавливать своих бенефициарных владельцев

С 21 декабря 2016 года вступают в силу поправки в Федеральный закон от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», которые накладывают на юридические лица обязанность по установлению и хранению информации о своих бенефициарных владельцах.

Напомним, что под бенефициарным владельцем понимается физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет более 25% уставного капитала юридического лица либо имеет возможность контролировать его действия иным образом.

Детали изменений в обзоре «Мозго и партнеры».


1. СУЩЕСТВО ОБЯЗАННОСТИ

Юридические лица обязаны:

  • располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать меры по установлению бенефициаров, обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах, если установить необходимые сведения не удается;
  • не реже одного раза в год обновлять информацию о своих бенефициарных владельцах;
  • хранить информацию о бенефициарах не менее пяти лет;
  • предоставлять уполномоченным органам по их запросу информацию о бенефициарах или о предпринятых мерах по их установлению.
  • Участники (акционеры), в свою очередь, обязаны предоставлять юридическому лицу информацию, необходимую для установления бенефициарных владельцев.


    2. СУБЪЕКТЫ ОБЯЗАННОСТИ

    Обязанность по установлению бенефициаров налагается на юридические лица, за исключением:

  • государственных и муниципальных органов, учреждений, государственных внебюджетных фондов, государственных корпораций и организаций, более 50% капитала которых принадлежит Российской Федерации, субъекту федерации или муниципальному образованию;
  • международных организаций, иностранных государств, их административно-территориальных единиц, обладающих самостоятельной правоспособностью;
  • эмитентов ценных бумаг, допущенных к организованным торгам и обязанных раскрывать информацию в соответствии с законодательством России о ценных бумагах;
  • иностранных организаций, прошедших процедуру листинга на иностранных биржах, включенных в перечень Банка России.

  • 3. ИНФОРМАЦИЯ О БЕНЕФИЦИАРАХ

    Компании необходимо установить следующие данные о бенефициарах:

  • полное имя;
  • дата рождения;
  • гражданство;
  • паспортные данные;
  • адрес;
  • ИНН (при наличии);
  • данные миграционной карты;
  • данные документа, подтверждающего право гражданина на пребывание (проживание) в России, например, вид на жительство или разрешение на временное пребывание.

  • 4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

    В КоАП РФ введена новая статья 14.25.1, которая предусматривает наложение административного штрафа в размере до 40 000 руб. на должностных лиц и до 500 000 руб. на юридических лиц за неисполнение обязанности по установлению, обновлению, хранению и предоставлению информации о бенефициарных владельцах.


    5. РЕКОМЕНДАЦИИ

    Данные о бенефициарах следует хранить по месту нахождения единоличного исполнительного органа юридического лица. В случае невозможности установления требуемой информации рекомендуется направить участникам (акционерам) официальный запрос в письменном виде с сохранением копии запроса и подтверждения отправки. Ответы участников также следует хранить в документах юридического лица.


    Все информационные материалы Мозго и партнеры на нашем сайте и странице в LinkedIn.

    Настоящий материал не является юридической консультацией, подготовлен исключительно в ознакомительных и информационных целях. «Mosgo & Partners» не несет ответственности за возможные последствия использования содержащихся в настоящем материале сведений без обращения к профессиональным консультантам.


    © Mosgo & Partners. Москва, 2016.

Елена Черкасова
Елена Черкасова
Старший юрист
Назад к списку новостей